渤海银行被央行罚没1696万元，涉为客户开立假名账户等12项违法违规行为 天天要闻

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乐居财经刘治颖3月13日，据央行官网披露的行政处罚信息显示，渤海银行因涉及12项违法行为，被处以警告、没收违法所得106.98706万元，并处罚款1589.486898万元。

根据罚单，渤海银行涉及的违法行为具体包括：违反存款准备金管理规定；违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；违反征信安全管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

与此同时，渤海银行9位相关人士被处罚，包括时任渤海银行天津分行业务营运部总经理张妍、时任渤海银行金融科技事业部总经理赵峰、时任渤海银行天津广开支行营运经理庞玉雯、时任渤海银行消费金融事业部高级现场监督及项目评估管理经理助理赵丕东、时任渤海银行风险管理部高级经理助理付震、时任渤海银行信用卡事业部发卡授信审批经理聂佳媛、时任渤海银行内控合规部副总经理郑伟、时任渤海银行信息科技部数据管理中心副主任谷立顺、时任渤海银行业务营运部总经理许萍，共计被罚款43万元。

此外，今年2月，渤海银行连遭银保监会处罚。银保监罚决字〔2023〕8号显示，渤海银行涉5项违法违规，银保监会对渤海银行总行罚款430万元，对分支机构罚款1230万元，合计罚款1660万元。银保监罚决字〔2023〕21号显示，渤海银行因理财业务数据错报等13项违法违规，被银保监会罚款860万元。

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